《烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法》已經(jīng)市政府研究通過,，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,。                       

　　                         2017年5月19日

　　烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目

　　國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法

• 　　總  則

　　第一條  為切實加強烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金的使用和管理,，確保資金安全和項目建設(shè)的順利推進(jìn)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好城鎮(zhèn)棚戶區(qū)和城鄉(xiāng)危房改造及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)工作的意見》（國發(fā)〔2015〕37號）及《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府購買棚戶區(qū)改造服務(wù)管理辦法》（內(nèi)政辦發(fā)〔2016〕1號）的有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合我市實際,，特制定本辦法。

　　第二條  根據(jù)烏海市人民政府（以下簡稱“市政府”）專題會議〔2016〕15號議定,，烏海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會（以下簡稱：“市住建委”）作為棚戶區(qū)改造服務(wù)的購買主體,，通過單一來源采購方式，確定烏海市城市建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司（以下簡稱：“市投資集團公司”）為棚戶區(qū)改造服務(wù)的承接主體,，并簽訂《政府購買服務(wù)合同》,。項目政府購買服務(wù)資金納入政府采購資金計劃，列入中長期財政計劃逐年對應(yīng)財政年度預(yù)算,。

　　第三條  本辦法所稱的貸款資金是指由市投資集團公司作為借款人向國家開發(fā)銀行內(nèi)蒙古分行（以下簡稱“國開行”）申請的專項用于烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目的中長期貸款（含“烏海市2016年第一批棚戶區(qū)改造項目”貸款310000萬元）,。

　　第四條  本辦法所稱的烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目是指列入內(nèi)蒙古自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳年度棚戶區(qū)改造計劃的項目。項目具體建設(shè)內(nèi)容,、建設(shè)規(guī)模,、總投資額、建設(shè)工期等以國開行批復(fù)的貸款項目為準(zhǔn),。其中,，“烏海市2016年第一批棚戶區(qū)改造項目”情況如下：

　　建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模：對烏海市9371戶棚戶區(qū)居民進(jìn)行安置，共涉及烏海市3個區(qū)13個子項目,，拆遷棚戶區(qū)面積1017285平方米,。其中：（1）以新建安置房安置8014戶,，新建安置房9305套,，新建住宅面積935347平方米，配套建設(shè)商業(yè)50054平方米,，公建79216平方米,，住宅面積占比88%；（2）以購買安置房安置290戶，購買存量商品房290套,，面積 32300平方米,；（3）以貨幣化安置1067戶。部分子項目包括拆遷區(qū)道路,、管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),；項目同時包括臨時安置補助、搬遷費,、獎勵費,、附屬設(shè)施補償、房屋差價貨幣補償?shù)取?/span>

　　項目總投資：388389萬元,。其中（1）資本金78389萬元,；（2）申請國開行貸款310000萬元。

　　建設(shè)工期：三年（2016年—2018年）,。

　　第五條  烏海市2016—2018年棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金的使用,、管理、償還等,，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法,。

　　第二章 管理職責(zé)

　　第六條  烏海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委作為項目的購買主體，與市投資集團公司簽訂《政府購買服務(wù)合同》,，負(fù)責(zé)項目建設(shè)的統(tǒng)籌管理工作,。

　　第七條  烏海市財政局（以下簡稱：“市財政局”）按照《政府購買服務(wù)合同》約定，將項目政府購買服務(wù)資金列入中長期財政計劃,，逐年對應(yīng)年度財政預(yù)算支出計劃,，確保資金及時、足額到位,。

　　第八條  烏海市投資集團公司作為借款人與國開行簽訂《借款合同》及《質(zhì)押合同》,，負(fù)責(zé)貸款資金的管理、撥付,，及按照還款計劃將市財政局支付的政府購買服務(wù)資金按時償還貸款本息,。

　　第九條  市政府各相關(guān)部門負(fù)責(zé)辦理項目可研、規(guī)劃,、用地,、環(huán)評等審批手續(xù)。

　　第十條  烏海市海勃灣區(qū)城市建設(shè)投融資有限責(zé)任公司,、烏海市海南城鎮(zhèn)建設(shè)投融資有限公司,、烏海市城發(fā)投融資集團有限責(zé)任公司（以下統(tǒng)稱：“各區(qū)城投公司”）履行以下職責(zé)：

1. 　　作為各區(qū)項目的實際用款人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌年度內(nèi)項目用款需求,，及時上報市投資集團公司與國開行,。
2. 　　作為各區(qū)項目的建設(shè)主體,，通過公開招投標(biāo)的方式確定項目施工單位、監(jiān)理單位等,，與交易對手方簽訂相關(guān)合同,，履行建設(shè)管理職責(zé)。
3. 　　負(fù)責(zé)組織和初審各類款項的資金支付材料,、履行審批流程,，并提報國家開發(fā)銀行內(nèi)蒙古分行。
4. 　　負(fù)責(zé)在國開行開設(shè)銀行賬戶,，用于接收市投資集團公司撥付的貸款資金,，并根據(jù)項目進(jìn)度據(jù)實支付至各收款單位。

　　第三章 貸款資金發(fā)放

　　第十一條  市投資集團公司在國開行開立項目貸款資金專用賬戶,，用于集中辦理貸款結(jié)算業(yè)務(wù)及還本付息資金的歸集,。

　　第十二條  各區(qū)城投公司統(tǒng)籌年度內(nèi)項目用款需求，及時上報國開行,；國開行在確認(rèn)用款項目符合《借款合同》的貸款條件后,，按一定需求額度將貸款資金發(fā)放至市投資集團公司專用賬戶。

　　第十三條  各區(qū)城投公司須填制《項目用款申請審核表》（見附件1）,，經(jīng)區(qū)級建設(shè)主管部門,、區(qū)級財政局、區(qū)級人民政府,、市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委,、市財政局、市人民政府審核確認(rèn)后,，提交市投資集團公司,，同時出具《關(guān)于賬戶信息說明的函》，明確申請資金額度與貸款資金接收賬戶（附件2）,。

　　第十四條  市投資集團公司根據(jù)各區(qū)城投公司提交的《項目用款申請審核表》及《關(guān)于賬戶信息說明的函》,，向國開行出具《關(guān)于申請貸款資金撥付的函》（附件3）；國開行在確認(rèn)收悉的七個工作日內(nèi),，將貸款資金一次性由市投資集團公司賬戶撥付至各區(qū)城投公司賬戶,。

　　第十五條  為保證貸款資金及時發(fā)放，市財政局承諾項目資本金于年度內(nèi)與貸款發(fā)放額度同比例到位,。

　　第四章 貸款資金支付

　　第十六條  申請貸款資金支付時,，各區(qū)城投公司須填制《烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金支付審批表》（附件4），經(jīng)區(qū)級建設(shè)主管部門,、區(qū)級財政局,、區(qū)級人民政府、市投資集團公司審核確認(rèn)后,，同支付材料一并提報國開行,。

　　第十七條  各區(qū)城投公司負(fù)責(zé)組織貸款資金支付材料,，保證材料的真實性,、合規(guī)性,，準(zhǔn)確反映工程形象進(jìn)度；并委托審計機構(gòu)出具《資本金審計報告》,。各類款項提報支付材料如下：

1. 　　新建安置房工程款支付,，提供包括但不限于以下支付材料：中標(biāo)通知書、施工合同,、監(jiān)理合同,、工程量清單、工程進(jìn)度結(jié)算書,、施工單位支付申請,、監(jiān)理單位支付證書等。
2. 　　購買商品房安置費支付,，提供包括但不限于以下支付材料：拆遷公告及補償標(biāo)準(zhǔn),、征拆補償協(xié)議、房屋征收方案,、商品房購買合同等,。
3. 　　純貨幣安置費支付，提供包括但不限于以下支付材料：拆遷公告及補償標(biāo)準(zhǔn),、征拆補償協(xié)議,、房屋征收方案等。

　　第十八條  各區(qū)城投公司將支付材料,、《資本金審計報告》并《審批表》備齊后報送至國開行,，經(jīng)國開行審核無誤后支付貸款資金。

1. 　　新建安置房工程款支付至各項目施工合同中約定的收款單位賬戶,。
2. 　　購買商品房安置費支付至商品房購買合同中約定的收款單位賬戶,。
3. 　　純貨幣安置費支付至各征收主體的補償款專用賬戶。

　　第十九條  為確保貸款資金順利支付,，市財政局承諾項目資本金先于貸款資金投放,，國開行貸款資金與市財政局項目資本金同比例支付到位。

　　第五章 監(jiān)督檢查

　　第二十條  項目用款期內(nèi),，市投資集團公司根據(jù)需要定期匯總貸款支付情況報市財政局和市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委備案,。

　　第二十一條  各區(qū)城投公司作為項目實施主體應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行項目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)制,、工程監(jiān)理制,。

　　第二十二條  市投資集團公司及各區(qū)城投公司要建立資金撥付/支付臺賬，建立健全財務(wù)管理制度,，項目貸款資金必須實行專戶管理,、單獨核算,，確保專款專用,。

　　第二十三條  市區(qū)兩級財政,、建設(shè)、審計等部門要加強對項目建設(shè)及資金使用情況的跟蹤檢查,。

　　第二十四條  建設(shè)單位及其主管部門違反本辦法規(guī)定,，有下列行為之一的，停止資金撥付,，并由有權(quán)部門負(fù)責(zé)查處,，依法、依規(guī)追究責(zé)任,。

　　（一）不符合基本建設(shè)管理程序,，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工的；

　　（二）未經(jīng)批準(zhǔn)提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),、擴大建設(shè)規(guī)模,、增加投資建設(shè)的；

　　（三）未依法和按規(guī)定程序組織招標(biāo)的,；

　　（四）拖延,、截留、轉(zhuǎn)移或挪用建設(shè)資金的,；

　　（五）因工作失職,，造成勘察、設(shè)計及施工等未按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行而導(dǎo)致投資增加和質(zhì)量問題的,；

　　（六）玩忽職守,，濫用權(quán)利，造成資金流失的,；

　　（七）未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格即交付使用的,；

　　（八）其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為,。

• 　　附  則

　　第二十五條  本辦法與中央,、自治區(qū)的有關(guān)資金管理辦法具體規(guī)定不一致的，按照中央,、自治區(qū)和市的管理辦法執(zhí)行,。

　　第二十六條  本辦法自2016年10月26日起執(zhí)行。

　　附件：1.《項目用款申請審核表》（一式兩聯(lián)）

　　2.《關(guān)于賬戶信息說明的函》

　　3.《關(guān)于申請貸款資金撥付的函》

　　4.《烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目國家開

　　發(fā)銀行貸款資金支付審批表》（一式兩聯(lián)）

　　5.《烏海市2016-2018年棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)

　　銀行貸款資金使用流程圖》

　　附件1

　　烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目

　　XX區(qū)項目用款申請審核表

　　第一聯(lián) 國家開發(fā)銀行留存

　　烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目

　　XX區(qū)項目用款申請審核表

　　第二聯(lián) 烏海市城市建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司留存

　　附件2

　　（紅頭文件）

　　XX區(qū)城投公司（全稱）

　　關(guān)于烏海市201X年第X批棚戶改造項目

　　用款賬戶信息說明的函

　　市投資集團公司：

　　我公司關(guān)于XX項目,、XX項目,、XX項目等X個項目所用接收貴公司貸款資金發(fā)放的賬戶信息如下：

　　開戶名稱：XX區(qū)城投公司（全稱）

　　開戶銀行：國家開發(fā)銀行內(nèi)蒙古分行

　　開戶賬號：XXXX XXXX XXXX XXXX

　　特此說明。

　　XX區(qū)城投公司（全稱）

　　年  月  日

　　附件3

　　（紅頭文件）

　　烏海市城市建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司

　　關(guān)于申請烏海市XX區(qū)XX項目等 個項目

　　貸款資金撥付的函

　　國家開發(fā)銀行內(nèi)蒙古分行：

　　我公司就“烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目”已與貴行簽訂了《借款合同》并合計發(fā)放金額XXXX萬元,。根據(jù)《烏海市2016-2018年棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法》及《XX區(qū)項目用款申請審核表》,，我公司申請將發(fā)放資金XXXX萬元撥付至XX區(qū)城投公司賬戶,，賬戶信息如下：

　　開戶名稱：XX區(qū)城投公司（全稱）

　　開戶銀行：國家開發(fā)銀行內(nèi)蒙古分行

　　開戶賬號：XXXX XXXX XXXX XXXX

　　本次申請用款額度：XXXX萬元

　　此函。

　　附：《XX區(qū)項目用款申請審核表》

　　烏海市城市建設(shè)投資集團有限責(zé)任公司

　　年  月  日

　　附件4

　　烏海市201X年第X批棚戶區(qū)改造項目國家開發(fā)銀行貸款資金支付審批表

　　第一聯(lián)    國家開發(fā)銀行留存